业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（ ）。
Ⅰ作为供客户随时查阅的资料
Ⅱ作为日后纠纷处理的证据
Ⅲ作为证券投资顾问业绩考核的依据
Ⅳ公司规范管理、档案管理的要求
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案及解析
正确答案
C
解析
本题考查业务留痕的作用。业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，关于业务留痕的要点包括客户资料的保存、投资建议的保存。业务留痕的作用主要包括：（1）可作为投资顾问业绩考核的依据；（2）可作为日后纠纷的证据；（3）是公司规范管理、档案管理的要求。Ⅰ项说法错误，业务留痕资料属于证券公司内部资料，客户不可以随时查阅。新版习题，考前押题，，更多考生做题笔记分享， 故本题选C选项。
包含此试题的试卷
你可能感兴趣的试题
波浪理论考虑的最为重要的因素是（ ）。
-
- A.形态
- B.比例
- C.时间
- D.规模
- 查看答案
与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（ ）。
-
- A.增长型行业
- B.周期型行业
- C.防守型行业
- D.进攻型行业
- 查看答案
对于生产型企业，所属的风险敞口类型为（）。
-
- A.上游闭口、下游敞口型
- B.上游敞口、下游闭口型
- C.双向敞口类型
- D.上游闭口、下游闭口型
- 查看答案
公司分析中最重要的是（ ）。
-
- A.公司经营能力分析
- B.公司行业地位分析
- C.公司产品分析
- D.公司财务分析
- 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（ ）管理。
-
- A.编号
- B.统一
- C.严格
- D.宽松
- 查看答案