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• 2022年保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》押题密卷5

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单选题

发行人在招股说明书中应从（）方面分析披露其具有直接面向市场独立持续经营的能力。

Ⅰ．生产型企业具备与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的主要土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统；非生产型企业具备与经营有关的业务体系及主要相关资产

Ⅱ．发行人已建立独立的财务核算体系、能够独立作出财务决策、具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；发行人未与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户

Ⅲ．发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职

Ⅳ．发行人的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，以及严重影响独立性或者显失公平的关联交易

Ⅴ．发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近2年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
• E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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单选题

某公司拟申请首次公开发行股票并上市，其股东中存在私募投资基金，则本次发行的相关中介机构应在以下（ ）文件中说明对私募投资基金备案情况的核查结论。

Ⅰ．《发行保荐书》

Ⅱ．《发行保荐工作报告》

Ⅲ．《法律意见书》

Ⅳ．《律师工作报告》

Ⅴ．《审计报告》

• A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
• B.Ⅱ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅲ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
• E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题

某主板上市公司拟申请非公开发行股票，下列属于申请必备文件的有（ ）。

Ⅰ．非公开发行股票预案

Ⅱ．发行保荐工作报告

Ⅲ．最近3年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告

Ⅳ．保荐机构的尽职调查报告

Ⅴ．本次发行的股东大会决议

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• B.Ⅱ、Ⅴ
• C.Ⅲ、Ⅴ
• D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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单选题

对中国证监会拟采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳的有（ ）。

Ⅰ．发行人在持续督导期间故意违法违规

Ⅱ．发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺

Ⅲ．发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示

Ⅳ．发行人故意隐瞒重大事实

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅱ
• D.Ⅲ
• E.Ⅱ、Ⅳ

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单选题

根据《首次公开发行股票配售细则》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．对公募养老社保类投资者的配售比例不得低于其他投资者

Ⅱ．对公募养老社保类的配售比例不得低于本次网下发行股票数量的40％

Ⅲ．对同类配售对象的配售比例应当相同

Ⅳ．主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类

• A.Ⅲ、Ⅳ
• B.Ⅰ、Ⅱ
• C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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