（　　）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

公募基金行业规范的内容不包括（　　）。

基金投资的有价证券不包括（　　）。

某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%，债券资产比例为15%-45%，该基金应该属于（　　）。

投资人认购开放式基金，一般通过基金（　　）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

下列属于QDII基金份额认购的特点的是（　　）。

基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（　　）。

ETF上市交易后，其管理人应在（　　）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。

（　　）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。

下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（　　）。

（　　）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。

（　　）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（　　）。

私募基金募集应当履行下列程序（　　）。

Ⅰ.特定对象确定；

Ⅱ.投资者适当性匹配；

Ⅲ.基金风险揭示；

Ⅳ.合格投资者确认；投资冷静期；问访确认。

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（　　）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

投资部按照投资标的可以细分为（　　）。

Ⅰ.权益部

Ⅱ.债券部

Ⅲ.衍生投资部

Ⅳ.国际投资部等

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（　　）。

关于巨额赎回，以下说法错误的是（　　）。

（　　）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

以下关于公司型基金的表述，正确的是（　　）。

下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（　　）。

按照（　　）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（　　）日内披露。

（　　）往往是周期性衰退公司的股票。

ETF基金管理人在（　　）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（　　）。

当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括（　　）。

货币型基金的认购费一般为（　　）。

我国只有（　　）证券交易所开办场内认购分级基金份额。

（　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

基金的服务机构不包括（　　）。

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（　　）内披露临时报告。

关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（　　）。

下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（　　）。

基金监管的首要目标是（　　）。

以下不属于基金管理人信息披露范围的是（　　）。

（　　）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（　　）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（　　）年。

2013年，（　　）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

按照《基金法》的规定，以下（　　）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

（　　）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

基金管理人的合规管理目标不包括（　　）。

公司内部控制的核心是（　　），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

基金信息披露的作用不包括（　　）。

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（　　）个月内进行基金募集。

基金公司股东必须承担的义务包括（　　）。

Ⅰ.履行出资义务

Ⅱ.尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益

Ⅲ.长期投资的理念

基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（　　）。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（　　）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（　　）的规定进行备案。

基金管理人监事会（　　）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（　　）以上监事投票通过。

基金管理公司的督察长应由（　　）聘任。

（　　）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（　　）。

我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（　　）的股东。

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（　　）年。

（　　）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。

基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（　　）。

下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（　　）。

基金信息披露内容上的特点不包括（　　）。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（　　）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（　　）的原则。

（　　）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。

2007年中国证券业协会设立了（　　）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

（　　）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（　　）方面。

基金份额登记具有确定和变更（　　）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

股票基金与股票的主要区别不包括（　　）。

（　　）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

基金行业的本质是（　　）

关于基金宣传推介材料，说法正确的是（　　）。

（　　）是联系政府监管机构与会员的纽带。

ETF属于（　　）。

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（　　）依法采取行政监管或行政处罚措施。

下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（　　）。

（　　）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

（　　）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（　　），实现投资组合价值的保本与增值。

基金管理人应当在每个季度结束之日起（　　）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（　　）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（　　）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

开放式基金的投资人开立的（　　）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。

以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（　　）。

LOF基金在交易所的规则与（　　）的相同。

根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（　　）个月。

目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括（　　）。

投资者提交基金认购申请后，一般可于（　　）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（　　）。

基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（　　）。

从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（　　）。

某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（　　）。

我国基金管理人的主要职责不包括（　　）。

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（　　）。

合规独立性中，最重要的是（　　）。

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（　　）。

契约型基金依据（　　）之间签署的基金合同成立。

ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（　　）个月。

我国混合型基金的投资对象不包括（　　）。