（2023年6月真题）在发生下列（ ）情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。
- A.公司发生违法违规行为的
- B.公司监事会认为必要的
- C.监管部门或自律组织要求的
- D.公司业务部门认为需要的
正确答案及解析
正确答案
A、B、C
解析
发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的；公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。
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