(2022年真题)下列关于《证券法》适用范围的说法。正确的有( )
I.存托凭证的发行和交易适用《证券法》
II.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定
III.证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定
IV.在境外的证券发行和交易活动,扰乱境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任
- A.I、II、III
- B.I、III、IV
- C.I、II、IV
- D.II、IV
正确答案及解析
正确答案
C
解析
《证券法》的适用范围包括以四类:
一是在中华人民共和国内股票、公司债券、存托凭证和国务院认定的其他证券的发行和交易;(I正确)
二是政府债券、证券投资基金份额的上交易;
三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定;(II正确)
四是在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民国境内市场秩序,损害境内投资者合法权的依照《证券法》有关规定并追究法律责任。(IV正确)
你可能感兴趣的试题
(2020年真题)下列关于资本的说法,错误的是( )。
-
- A.资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金
- B.资本管理是现代风险管理的核心
- C.资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金
- D.资本对金融机构经营和发展有约束作用,资本必须覆盖风险
- 查看答案
(2018年真题)因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险,这是( )。
-
- A.信用风险
- B.市场风险
- C.法律风险
- D.结算风险
- 查看答案
(2020年真题)风险管理策略主要包括( )等
Ⅰ风险规避
Ⅱ风险控制
Ⅲ风险分散
Ⅳ风险处置
-
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 查看答案
(2020年真题)下列现代风险观下关于波动性的说法,正确的有( )
Ⅰ波动性意味着损失的可能性
Ⅱ波动性即收益的不确定性
Ⅲ波动可能带来收益,也可能带来损失
Ⅳ所有波动性都要进行规避
-
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅲ
- 查看答案
(2018年真题)( )是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
-
- A.流动性风险
- B.操作风险
- C.经营风险
- D.信用风险
- 查看答案