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为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施包括(  )。

  • A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任
  • B.在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到相关部门
  • C.要求信息披露责任人签署承诺函,信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
  • D.将信息披露工作外包给基金服务机构,由该机构承担信息披露全部风险

正确答案及解析

正确答案
B
解析

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括:(1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任;(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。一、单项选择题

包含此试题的试卷

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单选题

(  )是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。

  • A.政府
  • B.中央银行
  • C.金融机构
  • D.企业
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单选题

公募基金行业规范的内容不包括(  )。

  • A.信息披露
  • B.投资者的投资能力
  • C.利润分配
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单选题

基金投资的有价证券不包括(  )。

  • A.股票
  • B.货币
  • C.艺术品
  • D.金融衍生工具
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单选题

下列哪项是对另类投资基金的描述?(  )

  • A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险、追求高收益
  • B.依照利益共享、风险共担的原则,将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
  • C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产
  • D.以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
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单选题

若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

  • A.5
  • B.10
  • C.20
  • D.50
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