2022《基金法律法规、职业道德与规范》高分通关卷2
- 推荐等级:
- 发布时间:2021-12-29 15:55
- 卷面总分:100分
- 答题时间:240分钟
- 试卷题量:100题
- 练习次数:255次
- 试卷分类:基金法律法规、职业道德与业务规范
- 试卷类型:模拟考题
试卷预览
某投资者投资10000元认购战金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则其认购份额为( )。
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正确答案:D
本题解析:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元);认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9881.42+3)/1=9884.42 份。
( )中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。
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正确答案:C
本题解析:
2004年12月,中国证券业协会证券投资基金业委会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
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正确答案:C
本题解析:
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法公司内部规章带来的处罚和损失风险。
( )是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
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正确答案:A
本题解析:
基金职业道德教育,是指根据基金行业工作的特点,有目的、有组织、有计划地对基金从业人员施行的职业道德影响,促进其形成基金职业道德品质,正确履行基金职业道德义务的教育活动,是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。
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正确答案:B
本题解析:
依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当想合格投资者募集,合格投资者累计不得超过 200 人。
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