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• 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者
• 期货公司作为营利性企业，其生存的根本就是创造效益。内控的目的
• 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证
• 根据证监会的最新规定，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资
• 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿
• 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务
• 期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（　
• 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务
• 从事期货经营业务的机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，
• 机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程