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以下业务中,基金份额持有人可以就造成的损失向基金管理公司或托管人提出赔偿责任的情况是(  )。

  • A.境内公募基金在非工作日未对正常交易的香港交易所股票持仓进行估值
  • B.基金持有的股票B在T日分红除权,份额持有人T+1日赎回,T+2日股票B的分红现金到账
  • C.托管人重复计提了托管费造成基金计价错误,但已经发布了份额净值更正公告
  • D.基金管理公司对长期停牌的股票A进行估值调整,但该股票复牌后的价格高于调整价格

正确答案及解析

正确答案
C
解析

基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任。因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任。A、B、D未违反相关法律法规规定或基金合同约定。

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基金合同特别约定的事项不包括(  )。

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  • C.股票基金
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下列关于个人独资企业的表述正确的是( )。

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下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。

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(  )属于基金管理公司风险管理的基本原则。

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