下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的操作风险的是（ ）。
Ⅰ．市场利率变动导致基金价值变动
Ⅱ．交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责
Ⅲ．交易系统缺陷造成交易失误
Ⅳ．面临巨额赎回，被迫以不适当价格大量卖出股票或债券
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案及解析
正确答案
解析
投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括：（1）未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高。（2）交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误。（3）交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用。（4）交易价格显著偏离公允价格。（5）对交易对手风险的评估与控制不足。（6）交易执行不独立于基金经理。（7）公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行。（8）交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
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一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时，其发生错弊现象的概率较低，为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．就纵向控制而言，完成某个重要环节的工作需由来自彼此独立的两个平行部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
Ⅱ．就具体的内部控制措施来说，相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系
Ⅲ．经过横向控制和纵向控制的核查和制约，工作中发生的错弊将进一步减少，即使发生问题，也将便于纠正
Ⅳ．就横向控制而言，完成某个工作需经过两个或两个以上的纵向岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制
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- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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（ ）是金融市场上进行交易的载体。
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- A.政府
- B.中央银行
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股权投资基金的（ ）拥有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。
I运作模式
II利益分配方式
III内部组织机构的设置
IV基金生命周期中的现金流模式
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- A.I、II、III
- B.I、II、IV
- C.I、III、IV
- D.I、II、III、IV
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理财指的是对（ ）进行管理。
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- A.现金
- B.储蓄
- C.投资
- D.财务
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（ ）是金融市场上主要的资金供应者。
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- A.企业
- B.居民
- C.政府
- D.金融机构
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