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关于银行间债券市场的交易方式,下列说法中,错误的是( )。

  • A.银行间债券市场交易以询价方式进行,随机成交
  • B.进行债券交易,应订立书面形式的合同
  • C.债券回购主协议和上述书面形式的回购合同构成回购交易的完整合同
  • D.参与者进行债券交易不得在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用

正确答案及解析

正确答案
A
解析

银行间债券市场交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交。

进行债券交易,应订立书面形式的合同。合同应对交易日期、交易方向、债券品种、债券数量、交易价格或利率、账户与结算方式、交割金额和交割时间等要素做出明确的约定,其书面形式包括同业中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。 债券回购主协议和上述书面形式的回购合同构成回购交易的完整合同。参与者进行债券交易不得在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用。

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单选题

我国基金管理人进行基金的募集,必须向(  )提交相关文件。

  • A.中国证监会
  • B.中国证券业协会
  • C.中国基金业协会
  • D.中国人民银行
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单选题

一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时,其发生错弊现象的概率较低,为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约,下列说法正确的是(  )。

Ⅰ.就纵向控制而言,完成某个重要环节的工作需由来自彼此独立的两个平行部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明

Ⅱ.就具体的内部控制措施来说,相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系

Ⅲ.经过横向控制和纵向控制的核查和制约,工作中发生的错弊将进一步减少,即使发生问题,也将便于纠正

Ⅳ.就横向控制而言,完成某个工作需经过两个或两个以上的纵向岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制

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  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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( )是金融市场上进行交易的载体。

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单选题

股权投资基金的(  )拥有鲜明特点,因此,组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。

I运作模式

II利益分配方式

III内部组织机构的设置

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  • B.I、II、IV
  • C.I、III、IV
  • D.I、II、III、IV
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单选题

金融资产分为(  )。

①货币类金融资产②股权类金融资产

③债券类金融资产④债权类金融资产

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  • D.③④
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