股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施不包括（ ）。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．监管谈话
Ⅲ．罚款
Ⅳ．没收违法所得
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案及解析
正确答案
C
解析
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：
（1）责令改正；（2）监管谈话；（3）出具警示函；（4）公开谴责。
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。
题干问的行政监管措施不包括，Ⅲ、Ⅳ属于行政处罚，故本题选C。
包含此试题的试卷
你可能感兴趣的试题
有关回访确认的说法错误的是（ ）。
-
- A.冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访
- B.回访过程不得出现诱导性陈述
- C.回访确认程序在投资冷静期内进行的有效
- D.回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同
- 查看答案
(2017年)某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类，下列违反销售适用性的行为是（ ）。
Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品
Ⅱ．主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品
Ⅲ．主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品
Ⅳ．主动向D类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品
-
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅱ、Ⅲ
- 查看答案
（2017年真题）我国基金信息披露的制度体系由（ ）组成。
Ⅰ．国家法律
Ⅱ．部门规章
Ⅲ．规范性文件
Ⅳ．自律性规则
-
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 查看答案
（2016年真题）封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。
-
- A.0.0001
- B.0.001
- C.0.01
- D.0.1
- 查看答案
（2017年真题）基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是（ ）。
-
- A.成本控制
- B.风险控制
- C.效益控制
- D.人员控制
- 查看答案