题目详情

某股权投资基金管理人拟将基金估值核算业务进行外包,应考虑的事项包括( )。

Ⅰ.该项业务外包是否符合风险管理制度

Ⅱ.该项业务外包可否免除基金管理人的责任

Ⅲ.外包机构是否存在与估值核算相冲突的业务

Ⅳ.外包机构是否采取了有效的隔离措施

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案及解析

正确答案
A
解析

Ⅰ项正确,股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。

Ⅲ、Ⅳ项正确,在开展业务外包的各个阶段,关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取了有效的隔离措施。

Ⅱ项错误,基金管理人的责任不因外包而免除。 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项正确,本题选A。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

单选题

(2021年真题)使用创业投资估值法对投资项目估值时,股权投资基金需估算( )点的股权价值。

  • A.基金存续到期
  • B.目标公司退出
  • C.目标公司IPO
  • D.目标公司被并购
查看答案
单选题

有关回访确认的说法错误的是(  )。

  • A.冷静期届满后,募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访
  • B.回访过程不得出现诱导性陈述
  • C.回访确认程序在投资冷静期内进行的有效
  • D.回访程序成功确认前,投资者有权解除基金合同
查看答案
单选题

相对于基金投资者,基金管理人居于信息优势地位,掌握着关于基金(  )等关系到投资者利益的信息。

Ⅰ.投资项目质量

Ⅱ.投资规模大小

Ⅲ.投资风险

Ⅳ.投资业绩

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
单选题

(2017年)某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类,下列违反销售适用性的行为是( )。

Ⅰ.主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品

Ⅱ.主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品

Ⅲ.主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品

Ⅳ.主动向D类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品

  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅱ、Ⅲ
查看答案
单选题

(2017年真题)我国基金信息披露的制度体系由( )组成。

Ⅰ.国家法律

Ⅱ.部门规章

Ⅲ.规范性文件

Ⅳ.自律性规则

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案

相关题库更多 +