题目详情

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,中国证监会可以依法进行行政处罚,处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。对行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起( )日内申请行政复议,也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

  • A.15
  • B.30
  • C.45
  • D.60

正确答案及解析

正确答案
D
解析

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,中国证监会可以依法进行行政处罚,处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。对行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议,也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

单选题

(2021年真题)使用创业投资估值法对投资项目估值时,股权投资基金需估算( )点的股权价值。

  • A.基金存续到期
  • B.目标公司退出
  • C.目标公司IPO
  • D.目标公司被并购
查看答案
单选题

有关回访确认的说法错误的是(  )。

  • A.冷静期届满后,募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访
  • B.回访过程不得出现诱导性陈述
  • C.回访确认程序在投资冷静期内进行的有效
  • D.回访程序成功确认前,投资者有权解除基金合同
查看答案
单选题

相对于基金投资者,基金管理人居于信息优势地位,掌握着关于基金(  )等关系到投资者利益的信息。

Ⅰ.投资项目质量

Ⅱ.投资规模大小

Ⅲ.投资风险

Ⅳ.投资业绩

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
单选题

(2017年)某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类,下列违反销售适用性的行为是( )。

Ⅰ.主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品

Ⅱ.主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品

Ⅲ.主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品

Ⅳ.主动向D类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品

  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅱ、Ⅲ
查看答案
单选题

(2017年真题)我国基金信息披露的制度体系由( )组成。

Ⅰ.国家法律

Ⅱ.部门规章

Ⅲ.规范性文件

Ⅳ.自律性规则

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案

相关题库更多 +