关于基金管理人研究业务的内部控制,以下说法错误的是( )。
- A.应建立研究报告质量评价体系
- B.应建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
- C.应根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
- D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度
正确答案及解析
正确答案
D
解析
研究业务控制的主要内容:(1)研究工作应保持独立、客观;(2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;(3)建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库;(4)建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;(5)建立研究报告质量评价体系。研究和投资应保持畅通的交流渠道,而不是设立防火墙制度,故D错误。
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