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• 2022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷3

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单选题

一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时，其发生错弊现象的概率较低，为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约，下列说法正确的是（　　）。

Ⅰ．就纵向控制而言，完成某个重要环节的工作需由来自彼此独立的两个平行部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明

Ⅱ．就具体的内部控制措施来说，相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系

Ⅲ．经过横向控制和纵向控制的核查和制约，工作中发生的错弊将进一步减少，即使发生问题，也将便于纠正

Ⅳ．就横向控制而言，完成某个工作需经过两个或两个以上的纵向岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制

• A.Ⅰ、Ⅱ
• B.Ⅱ、Ⅲ
• C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题

（ ）是金融市场上进行交易的载体。

• A.政府
• B.中央银行
• C.金融机构
• D.金融工具

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单选题

股权投资基金的（　　）拥有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。

I运作模式

II利益分配方式

III内部组织机构的设置

IV基金生命周期中的现金流模式

• A.I、II、III
• B.I、II、IV
• C.I、III、IV
• D.I、II、III、IV

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单选题

理财指的是对（　　）进行管理。

• A.现金
• B.储蓄
• C.投资
• D.财务

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单选题

（ ）是金融市场上主要的资金供应者。

• A.企业
• B.居民
• C.政府
• D.金融机构

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