以下关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理方式,正确的是( )。
Ⅰ.可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额或部分延期赎回
Ⅱ.延期办理赎回的,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于上一日基金总份额的10%
Ⅲ.在3个工作日内在指定信息披露媒体公告,说明相关处理方法
Ⅳ.已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间10个工作日
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案及解析
正确答案
C
解析
发生巨额赎回并部分延期赎回时,才需公告并说明处理方法。接受全额赎回,不需公告。故Ⅲ错误。基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。故Ⅳ错误。
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一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时,其发生错弊现象的概率较低,为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约,下列说法正确的是( )。
Ⅰ.就纵向控制而言,完成某个重要环节的工作需由来自彼此独立的两个平行部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
Ⅱ.就具体的内部控制措施来说,相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系
Ⅲ.经过横向控制和纵向控制的核查和制约,工作中发生的错弊将进一步减少,即使发生问题,也将便于纠正
Ⅳ.就横向控制而言,完成某个工作需经过两个或两个以上的纵向岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制
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- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
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- A.I、II、III
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