基金销售适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（ ）。
Ⅰ.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，并将调查结果作为总结工作依据
Ⅱ.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查，并将调查结果作为总结工作依据
Ⅲ.基金销售机构在研究和执行相关调查和流程时，应尽量做到客观准确
Ⅳ.开展审慎调查应优先根据被调查方公开披露信息进行
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案及解析
正确答案
解析
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括：①基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。Ⅰ项说法正确；②基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息平台建设、账户管理制 度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。Ⅱ项说法正确；③基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。Ⅲ项说法正确；④开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。Ⅳ项说法正确。故本题为A选项。
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一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时，其发生错弊现象的概率较低，为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约，下列说法正确的是（ ）。
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