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关于私募基金管理人的登记,以下说法错误的是(  )。

  • A.中国证券投资基金业协会有权要求私募基金管理人员补正私募基金管理人的登记材料
  • B.私募基金管理人完成登记手续后,仍需要定期更新基本信息
  • C.私募基金管理人登记申请通过中国证券投资基金业协会的在线平台提交,中国证券投资基金业协会只能执行在线调查
  • D.中国证券投资基金企业协会对私募基金管理人的信息公示,不代表对其管理的基金资产安全的保证

正确答案及解析

正确答案
C
解析

根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法  第七条登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。  第九条私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。  公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可,不作为基金资产安全的保证。  第三十一条私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,基金业协会责令改正;一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的,基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施,情节严重的向中国证监会报告。

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单选题

一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时,其发生错弊现象的概率较低,为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约,下列说法正确的是(  )。

Ⅰ.就纵向控制而言,完成某个重要环节的工作需由来自彼此独立的两个平行部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明

Ⅱ.就具体的内部控制措施来说,相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系

Ⅲ.经过横向控制和纵向控制的核查和制约,工作中发生的错弊将进一步减少,即使发生问题,也将便于纠正

Ⅳ.就横向控制而言,完成某个工作需经过两个或两个以上的纵向岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制

  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题

( )是金融市场上进行交易的载体。

  • A.政府
  • B.中央银行
  • C.金融机构
  • D.金融工具
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单选题

股权投资基金的(  )拥有鲜明特点,因此,组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。

I运作模式

II利益分配方式

III内部组织机构的设置

IV基金生命周期中的现金流模式

  • A.I、II、III
  • B.I、II、IV
  • C.I、III、IV
  • D.I、II、III、IV
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单选题

理财指的是对(  )进行管理。

  • A.现金
  • B.储蓄
  • C.投资
  • D.财务
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单选题

( )是金融市场上主要的资金供应者。

  • A.企业
  • B.居民
  • C.政府
  • D.金融机构
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