下列关于守法合规的基本要求，说法错误的是（ ）。
- A.不负有监督职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报
- B.负有监督职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，并向上级部门或监管机构汇报
- C.基金从业人员需熟悉法律法规等行为规范
- D.基金从业人员需遵守法律法规等行为规范
正确答案及解析
正确答案
A
解析
基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
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一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时，其发生错弊现象的概率较低，为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．就纵向控制而言，完成某个重要环节的工作需由来自彼此独立的两个平行部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
Ⅱ．就具体的内部控制措施来说，相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系
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