关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ.在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
- A.Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅳ
正确答案及解析
正确答案
A
解析
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。 合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。 基金管理人不得不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。 反洗钱合规性风险管理措施包括制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
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