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某私募投资经理的下列行为,不违反保守秘密要求的是()

  • A.邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念
  • B.离职3年后,与原机构其他投资经理交流客户交易信息
  • C.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友
  • D.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合

正确答案及解析

正确答案
A
解析

【考察考点】保守秘密

保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。本题选项A最符合题意,介绍投资理念属于正常的销售行为。

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单选题

下列基金类型中投资风险最低的是(  )。

  • A.指数基金
  • B.债券基金
  • C.股票基金
  • D.货币市场基金
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单选题

下列关于个人独资企业的表述正确的是( )。

  • A.个人独资企业设立时,不需要有投资人申报的出资
  • B.个人独资企业的投资人一般是自然人,但也可以是法人
  • C.个人独资企业的投资人对企业的债务承担无限责任
  • D.个人独资企业不需要固定的经营场所
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下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。

  • A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
  • B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
  • C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
  • D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
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(2016年真题)大多数资信好的公司发行商业票据的方式是( )。

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  • B.间接发行
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(2021年真题)已知企业A的资产负债率为0.4,则其负债权益比为( )。

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