（2021年12月真题）根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是()
- A.代理委托人从事证券投资
- B.与委托人约定分享证券投资收益
- C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
- D.举办有关证券投资咨询的讲座、 报告会、分析会等
正确答案及解析
正确答案
解析
根 据 《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
① 代理委托人从事证券投资；
② 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
③ 买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；
④ 法律 、行政法规禁止的其他行为。
有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
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证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。
①.未按照要求提供有关情况
②.缺乏风险承担能力
③.从事证券交易时间不足1年
④.本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东）、关联人
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- A.③④
- B.①②③④
- C.②③
- D.①②④
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证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
①.民主集中
②.相对集中
③.权责统一
④.权责分离
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- A.②③
- B.①④
- C.②④
- D.①③
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证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
①.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度
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③.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
④.证券公司进行金融衍生产品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
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- A.①②③
- B.①②③④
- C.①②④
- D.③④
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
①.证券研究报告
②.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
③.证券投资顾问的服务能力和过往业绩
④.基于证券研究报告形成的投资分析意见
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- A.①③④
- B.①②
- C.①②④
- D.②④
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有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（ ）的出资额。
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- A.实缴
- B.认缴
- C.约定
- D.认购
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