（2021年12月真题）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为，正确的是()。
- A.提供期货行情信息、交易设施
- B.代期货公司、客户收付期货保证金
- C.代理客户进行期货交易
- D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
正确答案及解析
正确答案
解析
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
(1) 协助办理开户手续；
(2) 提供期货行情信息、交易设施；
(3) 中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
你可能感兴趣的试题
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。
①.未按照要求提供有关情况
②.缺乏风险承担能力
③.从事证券交易时间不足1年
④.本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东）、关联人
-
- A.③④
- B.①②③④
- C.②③
- D.①②④
- 查看答案
证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
①.民主集中
②.相对集中
③.权责统一
④.权责分离
-
- A.②③
- B.①④
- C.②④
- D.①③
- 查看答案
证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
①.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度
②.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
③.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
④.证券公司进行金融衍生产品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
-
- A.①②③
- B.①②③④
- C.①②④
- D.③④
- 查看答案
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
①.证券研究报告
②.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
③.证券投资顾问的服务能力和过往业绩
④.基于证券研究报告形成的投资分析意见
-
- A.①③④
- B.①②
- C.①②④
- D.②④
- 查看答案
有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（ ）的出资额。
-
- A.实缴
- B.认缴
- C.约定
- D.认购
- 查看答案