下列关于我国证券公司发展历程的说法,错误的是( )
- A.我国证券公司发展的第五阶段为强监管和扩大开放
- B.在我国证券公司发展的第一阶段,证券公司处于萌芽状态,资产规模相对较小
- C.我国证券公司发展的第二阶段,证券公司经历数量激增、业务扩大及第一次综合治理
- D.我国证券公司发展的第四阶段,《证券法》颁布及第二次综合治理
正确答案及解析
正确答案
D
解析
1.第一阶段:数量较少,业务范围窄(1980~1991年)2.第二阶段:数量激增、业务扩大及第一次综合治理(1992~1997年)3.第三阶段:《证券法》颁布及第二次综合治理(1998~2007年)4.第四阶段:行业步入规范发展和创新发展阶段(2008~2017年)5.第五阶段:步入强监管和扩大开放的新阶段(2018年以来)。
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证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有( )。
①.未按照要求提供有关情况
②.缺乏风险承担能力
③.从事证券交易时间不足1年
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- C.②③
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证券公司从事证券自营业务的,应建立健全( )的投资决策与授权机制。
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证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。
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- A.①②③
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①.证券研究报告
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④.基于证券研究报告形成的投资分析意见
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- A.①③④
- B.①②
- C.①②④
- D.②④
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有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东( )的出资额。
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- A.实缴
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- C.约定
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