中国证券业协会依据行政法规、中国证监会的有关要求行使相关职责，其中不包括（ ）。
- A.负责场外证券业务事后备案和自律管理
- B.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
- C.负责对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行事后备案和自律管理
- D.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
正确答案及解析
正确答案
解析
中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责
（1）制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；
（2）负责证券业从业人员资格考试、执业注册；
（3）负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；
（4）负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；
（5）负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；
（6）负责场外证券业务事后备案和自律管理；
（7）行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
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证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。
①.未按照要求提供有关情况
②.缺乏风险承担能力
③.从事证券交易时间不足1年
④.本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东）、关联人
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- A.③④
- B.①②③④
- C.②③
- D.①②④
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证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
①.民主集中
②.相对集中
③.权责统一
④.权责分离
-
- A.②③
- B.①④
- C.②④
- D.①③
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证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
①.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度
②.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
③.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
④.证券公司进行金融衍生产品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
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- A.①②③
- B.①②③④
- C.①②④
- D.③④
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
①.证券研究报告
②.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
③.证券投资顾问的服务能力和过往业绩
④.基于证券研究报告形成的投资分析意见
-
- A.①③④
- B.①②
- C.①②④
- D.②④
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有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（ ）的出资额。
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- A.实缴
- B.认缴
- C.约定
- D.认购
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