（2021年真题）监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是（ ）
- A.法定代表人未在月度风险监管报表上签字
- B.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%，但未向监管部门报告
- C.风险监管报表仅保存了4年
- D.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%，但未向监管部门报告
正确答案及解析
正确答案
A、C
解析
《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。第二十一条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％的。期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。
