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根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )。

Ⅰ 依法向有关责任方追偿所得

Ⅱ 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金

Ⅲ 发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入

Ⅳ 证券投资者保护基金公司通过自主经营获得的投资收益

Ⅴ 国内外机构、组织及个人的捐赠

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案及解析

正确答案
C
解析

《证券投资者保护基金管理办法》第十四条规定,基金的来源:

(一)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金;

(二)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5-5%缴纳基金;经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴存基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后,报证监会批准,并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。

(三)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入;

(四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;

(五)国内外机构、组织及个人的捐赠;

(六)其他合法收入。

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保荐代表人胜任能力,押题密卷,2022年08月保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》押题密卷3

Ⅰ 甲公司仅收购乙公司应当进行经营者集中审查

Ⅱ 甲公司仅收购丙公司应当进行经营者集中审查

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Ⅳ 甲公司同时收购丁公司、戌公司应当进行经营者集中审查

Ⅴ 若经初步核算达到申报标准,甲公司应当在集中协议签署前向商务主管部门提出经营者集中申报

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下列各项,能够引起所有者权益总额变化的是(  )。

Ⅰ.以资本公积转增资本

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关于非金融企业债务融资工具,以下说法正确的有( )。

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Ⅴ 2名(含)以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的,会议结论为推迟接受注册

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单选题

公司非公开发行优先股,具有合格投资者资格的有( )。

Ⅰ QFII

Ⅱ 民营企业1000万注册资本,实际经营3年以上

Ⅲ 资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事

Ⅳ 实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业

Ⅴ 证券公司

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