关于证券公司投资银行类业务的立项审议，下列说法错误的是（ ）。
- A.立项决议应当制作书面或电子文件，并由参与表决委员确认
- B.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3
- C.同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过
- D.每次参加立项审议的委员人数不得少于5人
- E.未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同
正确答案及解析
正确答案
解析
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第47条规定，证券公司应当设立立项审议机构，履行立项审议决策职责，对投资银行类项目是否予以立项做出决议。未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同。
第49条规定，立项审议机构应当以现场、通讯、书面表决等方式履行职责，以投票方式对投资银行类项目能否立项做出决议。证券公司应当明确立项审议的具体规则和表决机制。每次参加立项审议的委员人数不得少于5人。其中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3。同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过。立项决议应当制作书面或电子文件，并由参与表决委员确认。
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Ⅰ 甲公司仅收购乙公司应当进行经营者集中审查
Ⅱ 甲公司仅收购丙公司应当进行经营者集中审查
Ⅲ 甲公司仅收购丁公司无须进行经营者集中审查
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- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
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- A.Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅲ、Ⅳ
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- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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Ⅴ 证券公司
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- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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