证券公司负责证券经纪业务的人员包括（ ）。
①.客户服务
②.技术
③.风险监控
④.合规管理
- A.①②
- B.②③④
- C.①③
- D.①②③④
正确答案及解析
正确答案
D
解析
证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
你可能感兴趣的试题
（2021年真题）根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（??）
-
- A.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴
- B.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益
- C.风险管理是现代金融机构的核心竞争力
- D.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段
- 查看答案
（2020年真题）下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（ ）
Ⅰ企业财务杠杆高就意味着资本金较少，债务负担和违约概率较大
Ⅱ金融机构对抵押品的要求权的级别越高，贷款的风险越高
Ⅲ利率水平是影响金融机构承担信用风险的重要环境因素
Ⅳ履行合约条款的历史纪录对借款人品德的判断有重要意义
-
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅳ
- 查看答案
（2020年真题）下列关于开立证券账户的说法，正确的有（ ）
Ⅰ、开立证券账户应坚持合法性原则
Ⅱ、开立证券账户应该坚持真实性原则
Ⅲ、一个自然人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户
Ⅳ、一个法人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户
-
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 查看答案
（2020年真题）股价指数是指将计算期的（ ）与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。
-
- A.每股收益
- B.市盈率
- C.股本总额
- D.股价或市值
- 查看答案
（2020年真题）对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（ ）。
-
- A.优先股股东无表决权
- B.优先股股东股息分派优先
- C.优先股股东剩余资产分配优先
- D.优先股的股息率固定
- 查看答案