根据良好的公司治理和内部控制原则,商业银行市场风险管理组织架构应当能够( )。
正确答案及解析
正确答案
B、D、E
解析
商业银行应当建立完善的市场风险管理内部控制体系。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当与中台、后台严 格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。 相关部门具有明确的职责分工、相关职能被恰当分离,以避免产生潜在的利益冲突。B项正确。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。A项错误。负责市场风险管理的部门应当职责明确,与承担风险的业务经营部门保持相对独立,向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。C项错误,E项正确。负责市场风险管理的部门应当通过风险管理信息系统,监测对市场风险限额的遵守情况,并及时将超限额情况报告给相应级别的管理层。D项正确。
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