根据《证券交易所管理办法》，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有()。
Ⅰ.依法审核公开发行证券申请
Ⅱ.审核、安排证券上市交易
Ⅲ.决定证券终止和重新上市
Ⅳ.对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案及解析
正确答案
解析
根据修订后的《证券交易所管理办法》，证券交易所的职能包括：
(1)提供证券交易的场所、设施和服务；
(2)制定和修改证券交易所的业务规则；
(3)依法审核公开发行证券申请；
(4)审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；
(5)提供非公开发行证券转让服务；
(6)组织和监督证券交易；
(7)对会员进行监管；
(8)对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；
(9)对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；
(10)管理和公布市场信息；
(11)开展投资者教育和保护；
(12)法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。
包含此试题的试卷
你可能感兴趣的试题
影响我国金融市场运行的因素有()。
Ⅰ.经济因素，如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等
Ⅱ.信息技术的发展程度
Ⅲ.投资者的心理预期
Ⅳ.文化因素
-
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅳ
- 查看答案
投资者投资优先股的好处在于()。
Ⅰ.优先股股息固定，有债券特性，优先股股东可以要求无法支付股息的公司进入破产程序，保护自己的权益
Ⅱ.优先股优先于普通股分配公司利润和剩余财产，因而投资风险相对较小，为一种较安全的投资对象
Ⅲ.优先股股息固定，投资者投资优先股收入稳定，可以作中长线投资
Ⅳ.优先股因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，优先股的股息收益一般都会高于普通股的投资收益
-
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ
- 查看答案
下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()
Ⅰ.封闭式基金采用现金方式分红或红利再投资
Ⅱ.根据有关规定，一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
Ⅲ.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配
Ⅳ.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投资
-
- A.Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅰ、Ⅳ
- 查看答案
关于我国基金发展的说法，正确的有().
I.在早期探索阶段，我国基金业发展带有探索性、自发性和不规范性特征
II.我国开放式基金的出现先于封闭式基金
II.在创新发展阶段，我国基金产品创新层出不穷，包括LOF基金、ETF基金、分级基金、QDII基金等
IV.目前香港成立的基金可以向内地销售，内地成立的基金也可以进入香港市场
-
- A.II、III
- B.I、III、IV
- C.I、II、IV
- D.I、III
- 查看答案
中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。
I.确定经营计划和业务规模
II.确定自营投资规模限额
III.开展重大创新业务
IV.承担重大包销责任
-
- A.I、II
- B.I、II、III、IV
- C.II、III
- D.I、III、IV
- 查看答案