（2017年真题）期货公司出现下列（ ）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。
正确答案及解析
正确答案
A、B、C、D
解析
期货公司有下列情形之一的，根据《条例》规定处罚：（1）任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员且拒不改正； （2） 任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；（3）未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员的任免情况造成严重后果，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;（4）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；（5）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务； （6） 未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。
