（2020年真题）某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（ ）。
- A.责令限期整改
- B.责令有关股东限期转让股权
- C.限制或暂停部分期货业务
- D.限制有关股东行使股东权利
正确答案及解析
正确答案
A
解析
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第九条，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%； 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定 “不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准 的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警 标准是规定标准的 80%。该期货公司风险监管指标：净资本/风险资本准备=5000/5500=90．9% ＜100% ，说明该公司风险监管指标已经不符合规定。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货 公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录 等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
你可能感兴趣的试题
（2018年真题）期货交易所应将客户缴纳的保证金存入期货经纪合同中指定的客户账户中，供客户进行期货交易之用。（ ）
- 查看答案
（2018年真题）客户通过电话下单时，期货公司须将客户的指令予以录音，以备查证。（ ）
- 查看答案
（2018年真题）在我国，当会员出现（ ）情况时，期货交易所可以对其全部或部分持仓实施强行平仓。
-
- A.持仓量超出其限仓标准的80％以上
- B.结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的
- C.因违规受到交易所强行平仓处罚
- D.根据交易所的紧急措施应予以强行平仓
- 查看答案
期货交易所会员、客户可以使用（ ）等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。
-
- A.标准仓单
- B.国债
- C.股票
- D.承兑汇票
- 查看答案
交易所会员对结算结果有异议，应在（ ）以书面形式通知交易所。
-
- A.下一交易日开市后的任何时间
- B.下一交易日开市前30分钟
- C.下一交易日开市后10分钟
- D.下一交易日开市后15分钟
- 查看答案