(2018年真题)某期货公司业务人员姜某,在执业过程中,有意夸大本公司的收益,同时贬低同行企业,在中国期货业协会调查期间,姜某又拒绝协会调查。根据以上内容,姜某可能受到的纪律惩戒有( )。
- A.公开谴责
- B.暂停从业资格
- C.罚款
- D.撤销从业资格
正确答案及解析
正确答案
B、D
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
你可能感兴趣的试题
某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略,当预期标的物价格上涨时,其操作方式应为( )。
-
- A.买进较低执行价格的看涨期权,同时卖出较高执行价格的看跌期权
- B.买进较低执行价格的看涨期权,同时卖出较高执行价格的看涨期权
- C.买进较高执行价格的看跌期权,同时卖出较低执行价格的看涨期权
- D.买进较高执行价格的看涨期权,同时卖出较低执行价格的看涨期权
- 查看答案
根据美林投资时钟理论,随着需求回暖,企业经营状况得到改善,股票类资产在复苏阶段迎来黄金期,对应的是美林时钟( )点。
-
- A.12~3
- B.3~6
- C.6~9
- D.9~12
- 查看答案
进行货币互换的主要目的是( )。
-
- A.规避汇率风险
- B.规避利率风险
- C.增加杠杆
- D.增加收益
- 查看答案
在无套利基础下,基差和持有期收益之间的差值衡量了( )选择权的价值。
-
- A.国债期货空头
- B.国债期货多头
- C.现券多头
- D.现券空头
- 查看答案
以下属于虚值期权的是( )。
-
- A.看涨期权的执行价格低于当时标的物的市场价格
- B.看跌期权的执行价格高于当时标的物的市场价格
- C.看涨期权的执行价格等于当时标的物的市场价格
- D.看跌期权的执行价格低于当时标的物的市场价格
- 查看答案