期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求( )
正确答案及解析
正确答案
正确
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件: (一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元; (二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求; (三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形; (四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度; (五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形; (六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形; (七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
你可能感兴趣的试题
(2022年11月真题)某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元,下列关于法律责任表述,正确的是()
-
- A.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
- B.监管机构可以处罚陈某
- C.监管机构可以处罚期货公司
- D.期货公司应当承担相关赔偿责任
- 查看答案
(2022年11月真题)某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金,为其父进行股票交易,获利30万元, 随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是()
-
- A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪, 如挪用本单位资金则构成犯罪
- B.任某挪用保证金的行为属于个人行为,独立承担刑事责任
- C.鉴于任某挪用的保证金予以返还,任某不承担刑事责任
- D.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
- 查看答案
(2022年11月真题)期货市场立法的目的主要包括()
-
- A.维护期货市场秩序
- B.规范期货交易行为
- C.防范市场风检
- D.加强对期货交易监督管理
- 查看答案
(2022年7月真题)为依法惩治证券期货犯罪,最高人民法院,最高人民检察院先后发布()。
-
- A.《关于办理操纵证券市场,期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》
- B.《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》
- C.《刑法修正案(十一)》
- D.《关于办理内幕交易,泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
- 查看答案
(2022年11月真题)以下选项中不影响申请期货从业资格的情形有( )
-
- A.最近3年内受过金融监管机构的行政处罚
- B.最近2年内因期货交易违法受过刑事处罚
- C.4年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- D.最近5年内被中国证监会采取市场禁入措施,但禁入期已经期满
- 查看答案