全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟募集资金用于购买非股权资产，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，下列关于本次股票发行方案的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．应当详细披露本次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析
Ⅱ．应当详细披露前次发行募集资金的使用情况
Ⅲ．发行前挂牌公司应当完成与交易对方合同或协议的签订
Ⅳ．应当披露交易价格或披露所采用的客观确切的估值方法
Ⅴ．交易价格要有审计报告或者资产评估报告的支持
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案及解析
正确答案
解析
根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（股转系统公告〔2016〕63号），股票发行方案的信息披露要求，挂牌公司股票发行方案中应当详细披露本次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析，募集资金用于购买非股权资产（是指构成可独立核算会计主体的经营性资产）的，发行前挂牌公司应当与交易对方签订合同或协议，在发行方案中披露交易价格，并有审计报告或者资产评估报告的支持。
挂牌公司股票发行方案中应当详细披露前次发行募集资金的使用情况，包括募集资金的具体用途、投入资金金额以及对挂牌公司经营和财务状况的影响等。挂牌公司的主办券商应当在“主办券商关于股票发行合法合规性意见”中就挂牌公司本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求等逐项发表明确意见。
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在计算速动比率时，把存货从流动资产中剔除的主要原因包括（ ）。
Ⅰ．存货估价可能存在成本与市价相差悬殊的情况
Ⅱ．部分存货可能抵押给债权人
Ⅲ．存货损失报废可能没有作会计处理
Ⅳ．存货不能用作抵债
Ⅴ．在流动资产中，存货的变现能力最差
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- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有（ ）。
Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境
Ⅱ．国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
Ⅲ．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
Ⅳ．责令证券公司更换相关人员
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- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ 保荐机构应在报送上会材料的次日报送预先披露更新材料
Ⅱ保荐机构应在向中国证监会提交首发申请文件的同时，一并提交预先披露材料
Ⅲ 创业板保荐机构应当预先披露的材料不包括关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
Ⅳ 发行监管部门在发行人预先披露更新后安排初审会；初审会结束后，发行监管部门以书面形式将需要发行人及其中介机构进一步说明的事项告知保荐机构
Ⅴ 发审会前，发行人及其保荐机构需要根据发行监管部门的意见修改已提交的上会材料和预先披露材料
Ⅵ．发审会前，相关保荐机构应持续关注媒体报道情况，并主动就媒体报道对信息披露真实性、准确性、完整性提出的质疑进行核查
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- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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上市公司有权提议召开临时董事会的有（ ）
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- A.3％的股东
- B.独立董事
- C.监事会
- D.1／3以上董事
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下列关于非上市公众公司收购的说法中，错误的有（ ）。
Ⅰ．自然人张某接受捐赠取得非上市公众公司10％股权，可免于履行披露义务
Ⅱ．以要约方式收购公众公司股份的，在要约收购期限届满前3日内，预受股东不得撤回其对要约的接受
Ⅲ．以要约方式收购公众公司股份的，收购人应当聘请财务顾问
Ⅳ．因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者拥有权益的股份达到10％的，投资者免于履行披露义务
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- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E.Ⅰ、Ⅱ
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