全国股转系统某挂牌公司拟向投资者定向发行股票，且发行后股东人数累计不超过200人，下列文件中，不属于要求披露的文件是（ ）。
- A.主办券商关于股票发行合法合规性意见
- B.股票发行法律意见书
- C.本次股票发行的验资报告
- D.股票发行情况报告书
正确答案及解析
正确答案
解析
《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——信息披露文件、备案文件的内容与格式》（股转系统公告〔2018〕1220号）第二条规定，向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）履行股票发行备案程序的挂牌公司，应按照本指引要求进行信息披露并报送备案文件。《全国中小企业股份转让系统股票发行相关文件目录》具体如下：
第一部分 备案前披露的文件1-1 股票发行方案
1-2 公司关于股票发行的董事会决议
1-3 公司关于股票发行的股东大会决议（如有）
1-4 公司年度股东大会决议（按照《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》第六条发行的情形）
1-5 股票发行认购公告
1-6 股票发行认购结果公告
1-7 主办券商关于股票发行合法合规性意见
1-8 股票发行法律意见书
1-9 具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所或资产评估机构出具的资产审计或评估报告（如有）
1-10 收购类文件（如有）
第二部分 备案文件第一节 要求披露的文件1-1 股票发行情况报告书
第二节 不要求披露的文件2-1 募集资金三方监管协议
2-2 股票发行备案报告
2-3 挂牌公司全体董事对备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书
2-4 本次股票发行的验资报告
2-5 ××股份（有限）公司及相关股东关于提请协助出具限售股份登记函的申请书（如有）
2-6 ××证券公司关于XX股份（有限）公司自愿限售股份申请限售登记的审查意见（如有）
2-7 签字注册会计师、律师或者资产评估师的执业证书复印件及其所在机构的执业证书复印件
2-8 国资、外资等相关主管机关核准、登记、备案相关文件（如有）
2-9 资产权属证明文件（如有）
2-10 资产生产经营所需行业资质的资质证明或批准文件（如有）
2-11 挂牌公司及中介机构联系方式
2-12 要求报送的其他文件
包含此试题的试卷
你可能感兴趣的试题
英国本土甲公司拟收购张某所控制的下列中国境内同行业企业乙公司、丙公司、丁公司及戌公司中的一家或几家公司的控股权。甲公司与该4家公司最近一个会计年度的主要财务数据如下表所示（单位：亿元人民币），甲公司与张某无关联关系。不考虑其他因素，下列说法错误的有（ ）。
Ⅰ 甲公司仅收购乙公司应当进行经营者集中审查
Ⅱ 甲公司仅收购丙公司应当进行经营者集中审查
Ⅲ 甲公司仅收购丁公司无须进行经营者集中审查
Ⅳ 甲公司同时收购丁公司、戌公司应当进行经营者集中审查
Ⅴ 若经初步核算达到申报标准，甲公司应当在集中协议签署前向商务主管部门提出经营者集中申报
-
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 查看答案
下列关于上市公司股东大会会议记录的签署及保管的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存
Ⅱ 会议记录由董事会秘书负责
Ⅲ 出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名
Ⅳ 会议记录保存期限不少于5年
-
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 查看答案
下列各项，能够引起所有者权益总额变化的是（ ）。
Ⅰ．以资本公积转增资本
Ⅱ．增发新股
Ⅲ．向股东支付已宣告分派的现金股利
Ⅳ．以盈余公积弥补亏损
-
- A.Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 查看答案
关于非金融企业债务融资工具，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ 注册会议评议结论为接受注册的，交易商协会向企业出具《接受注册通知书》，注册有效期1年
Ⅱ 企业定向发行注册文件形式完备的，交易商协会接受注册，注册有效期1年
Ⅲ 首次公开发行债务融资工具，应至少于发行日前2个工作日公布发行文件
Ⅳ 注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加
Ⅴ 2名（含）以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的，会议结论为推迟接受注册
-
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 查看答案
公司非公开发行优先股，具有合格投资者资格的有（ ）。
Ⅰ QFII
Ⅱ 民营企业1000万注册资本，实际经营3年以上
Ⅲ 资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事
Ⅳ 实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业
Ⅴ 证券公司
-
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 查看答案