下列关于公司债券发行与定价的说法，正确的有（）。
Ⅰ．主承销商关联方在定价公允、程序合规并进行相关披露的前提下可参与公司债券承销Ⅱ．承销机构自身参与公司债券认购的，必须在发行业务和投资交易业务之间设立防火墙Ⅲ．公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定，非公开发行的定价发行方式由承销机构和发行人协商确定
Ⅳ．承销机构不得自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等
- A.Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ
- D.Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案及解析
正确答案
解析
Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》第33条规定，发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。
Ⅱ项，《公司债券发行与交易管理办法》第18条规定，承销机构应当对承销和投资交易等业务之间进行有效隔离，在办公场所、业务人员、业务流程、文件流转等方面设立防火墙。
Ⅲ项，《公司债券发行与交易管理办法》第21条第1款规定，公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定。第26条规定，非公开发行公司债券的定价发行方式，由承销机构和发行人协商确定。
Ⅳ项，《关于发布公司债券承销业务自律规则的通知》（中证协发〔2015〕199号）第15条规定，承销机构不得自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等，也不得接受投资者的礼品、礼金、礼券等。不得通过其他利益安排诱导投资者，不得向投资者做出任何不当承诺。
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Ⅱ 甲公司仅收购丙公司应当进行经营者集中审查
Ⅲ 甲公司仅收购丁公司无须进行经营者集中审查
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Ⅴ 证券公司
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- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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