下列关于理财规划建议书封面的说法,错误的是()。
- A.一般包括三个方面:标题、执行该理财规划的单位、出具报告的日期
- B.标题通常包括理财规划的对象名称及文种名称两部分
- C.理财规划单位名称可以由理财规划师姓名替代
- D.日期应以最后定稿,并经由理财规划师单位决策人员审核并签章,同意向客户发布的日期为准
正确答案及解析
正确答案
C
解析
根据《理财规划师工作要求》的规定,理财规划师不得单独从业,而必须以所在机构的名义接受客户的委托,因此封面上务必注明受托单位名称,也可注明具体设定该项理财规划的理财规划师的名字,但不可仅注明理财规划师姓名,而缺少单位名称。
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共用题干
刘薇整理了ABC三只基金2001年以来的业绩情况,并将其与大盘指数和无风险利率进行了对照,如表3-4所示。
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根据案例回答1~2题。-
- A.0.0133,0.2144,0.0904;B基金
- B.0.0904,0.0133,0.2144;C基金
- C.0.2144,0.0133,0.0904;A基金
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