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保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,没有业务收入或者业务收入不足100万元的,处以(  )的罚款。

  • A.10万元以上100万元以下
  • B.50万元以上500万元以下
  • C.200万元以上500万元以下
  • D.100万元以上1000万元以下

正确答案及解析

正确答案
D
解析

考点本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百八十二条的规定,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款;没有业务收入或者业务收入不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款。

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按照《财政部关于印发<2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法>的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是( )。

①储蓄国债(电子式)发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员

②储蓄国债(凭证式)发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员

③储蓄国债(电子式)发行额度分为基本代销额度和机动代销额度,分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员

④储蓄国债(凭证式)发行额度分为基本代销额度和机动代销额度,分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员

  • A.①
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  • C.②
  • D.①④
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  • A.3万充以上30万元以下
  • B.20万元以上200万元以下
  • C.30万元以上60万元以下
  • D.50万元以上500万元以下
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  • A.10
  • B.30
  • C.50
  • D.60
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