从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证监会及其派出机构可视情况采取的措施有( )。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④暂不受理与行政许可有关的文件
⑤责令处分有关人员
⑥暂停核准新业务
- A.①②③④⑥
- B.②③④⑤⑥
- C.①③④⑤
- D.①②③④⑤⑥
正确答案及解析
正确答案
D
解析
从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》,中国证监会及其派出机构可视情况采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。
你可能感兴趣的试题
(2020年真题)下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法,正确的有( )
Ⅰ企业财务杠杆高就意味着资本金较少,债务负担和违约概率较大
Ⅱ金融机构对抵押品的要求权的级别越高,贷款的风险越高
Ⅲ利率水平是影响金融机构承担信用风险的重要环境因素
Ⅳ履行合约条款的历史纪录对借款人品德的判断有重要意义
-
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅳ
- 查看答案
(2020年真题)下列关于资本的说法,错误的是( )。
-
- A.资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金
- B.资本管理是现代风险管理的核心
- C.资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金
- D.资本对金融机构经营和发展有约束作用,资本必须覆盖风险
- 查看答案
(2020年真题)金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为( )。
-
- A.风险是结果的不确定性
- B.风险是损失发生的可能性
- C.风险是可能发生的损失
- D.风险是结果对期望的偏离
- 查看答案
(2020年真题)风险管理策略主要包括( )等
Ⅰ风险规避
Ⅱ风险控制
Ⅲ风险分散
Ⅳ风险处置
-
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 查看答案
(2020年真题)下列属于风险管理本质特征的是( )
-
- A.损失管理
- B.事前管理
- C.盈利管理
- D.事后管理
- 查看答案