证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:（ ）
①境外注册会计师出具的有关香港机构上一年度末资产管理规模证明文件
②香港机构最近—年经审计的财务报表
③证券基金经营机构与香港机构签订的协议
④香港机构风险控制、合规管理和证券投资顾问业务管理主要制度的说明
⑤香港机构在中国证券投资基金业协会完成基本信息备案的证明文件
- A.①②③④⑤
- B.②③④⑤
- C.①③④⑤
- D.②④⑤
正确答案及解析
正确答案
解析
证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:
（l）香港机构的营业执照及经香港证监会批准取得的业务许可证明文件（复印件）；
（2）香港机构在中国证券投资基金业协会完成基本信息备案的证明文件；
（3）境外注册会计师出具的有关香港机构上一年度末资产管理规模证明文件；
（4）香港机构风险控制、合规管理和证券投资顾问业务管理主要制度的说明；
（5）香港机构最近—年经审计的财务报表；
（6）香港机构及其关联方在内地设立机构及业务活动情况说明；
（7）证券基金经营机构与香港机构签订的协议；
（8）就使用港股投资顾问服务向投资者披露信息、揭示风险的材料。
包含此试题的试卷
你可能感兴趣的试题
（2020年真题）下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（ ）
Ⅰ企业财务杠杆高就意味着资本金较少，债务负担和违约概率较大
Ⅱ金融机构对抵押品的要求权的级别越高，贷款的风险越高
Ⅲ利率水平是影响金融机构承担信用风险的重要环境因素
Ⅳ履行合约条款的历史纪录对借款人品德的判断有重要意义
-
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅳ
- 查看答案
（2020年真题）金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（ ）。
-
- A.风险是结果的不确定性
- B.风险是损失发生的可能性
- C.风险是可能发生的损失
- D.风险是结果对期望的偏离
- 查看答案
（2020年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（ ）．
-
- A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定
- B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化
- C.风险偏好是风险容忍度的具体体现
- D.风险容忍度是战略性的
- 查看答案
（2020年真题）风险管理策略主要包括（ ）等
Ⅰ风险规避
Ⅱ风险控制
Ⅲ风险分散
Ⅳ风险处置
-
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 查看答案
（2021年真题）风险度量的方法包括（??）
Ⅰ、敏感性分析法
Ⅱ、波动性分析法
Ⅲ、缺口分析法
Ⅳ、名义值分析法
-
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 查看答案