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下列关于拟募基金应具备的条件的说法,错误的是(  )

  • A.基金份额持有人的人数不得少于200人
  • B.招募说明书语言必须简明,易懂,实用,符合投资者的理解能力
  • C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度
  • D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定

正确答案及解析

正确答案
A
解析

申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列条件:有明确、合法的投资方向;有明确的基金运作方式;符合中国证监会关于基金品种的规定;基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定;基金名称表明基金的类别和投资特征,不存在损害国家利益、社会公共利益,欺诈、误导投资者,或者其他侵犯他人合法权益的内容;招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者作出投资决策所需的重要信息,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言简明、易懂、实用,符合投资者的理解能力;有符合基金特征的投资者适当性管理制度,有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法,有清晰的风险警示内容等。

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单选题

(2020年真题)根据《证券法》,下来关于公告发行证券的说法,正确的有(  )。

I符合法律、行政法规规定的条件

II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册

III未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券

IV证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院证券监督管理机构规范

  • A.I、II、IV
  • B.I、II、III
  • C.I、II、III、IV
  • D.III、IV
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(2016年真题)以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在(  )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。

  • A.3
  • B.5
  • C.10
  • D.15
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Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元

Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录

Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度

Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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(2017年真题)根据《中华人民共和国证券法》的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的(  )以上的,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。

  • A.35%
  • B.50%
  • C.75%
  • D.90%
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  • A.双边法律关系与多边法律关系
  • B.确认性法律关系与创设性法律关系
  • C.第一性法律关系与第二性法律关系
  • D.纵向法律关系与横向法律关系
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