关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有()
Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人，证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查
Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对被调查的事件有关的事项作出说明
Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料
Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件，当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60个交易日
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案及解析
正确答案
解析
P196-198
国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列措施：
(1) 对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。
(2) 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
(3) 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。
(4) 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。
(5) 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移 、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。
(6) 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。
(7) 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
包含此试题的试卷
你可能感兴趣的试题
（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（ ）。
I符合法律、行政法规规定的条件
II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
III未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券
IV证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范
-
- A.I、II、IV
- B.I、II、III
- C.I、II、III、IV
- D.III、IV
- 查看答案
（2016年真题）以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
-
- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
- 查看答案
（2016年真题）下列选项中，属于期货公司设立条件的有（ ）。
Ⅰ．注册资本最低限额为人民币1亿元
Ⅱ．最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．有健全的风险管理和内部控制制度
Ⅳ．注册资本必须是实缴的货币资本
-
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 查看答案
（2017年真题）根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（ ）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
-
- A.35％
- B.50％
- C.75％
- D.90％
- 查看答案
(2019年真题)按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）
-
- A.双边法律关系与多边法律关系
- B.确认性法律关系与创设性法律关系
- C.第一性法律关系与第二性法律关系
- D.纵向法律关系与横向法律关系
- 查看答案