中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关要求
说法正确的有（ ）。
Ⅰ.发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定
Ⅱ.应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先持资料提供给特定对象
Ⅲ.为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见
Ⅳ.应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理
- A.Ⅰ.Ⅱ
- B.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅳ
- D.Ⅱ.Ⅲ
正确答案及解析
正确答案
解析
Ⅱ项，根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报舌的发布对象，不得将证券研究报舌的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象；Ⅲ项，根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十九条规定，鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况，证券市场变动情况表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识，掲示投资风险,引导理性投资。
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾间业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子形式予以记录留存。证券投资顾
问业务挡案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
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下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。
Ⅰ．其参数为天数，一般有5日、9日、14日等Ⅱ．短期RSI＜长期RSI，则属空头市场
Ⅲ．RSI的计算只涉及到开盘价Ⅳ．RSI的取值介于0～100之间
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- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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(2016年)某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。
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Ⅲ．考虑最高收入情况Ⅳ．考虑临时收入情况
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- B.Ⅱ.Ⅲ
- C.Ⅱ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅳ
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（2021年真题）某公司是一家生产企业，2015年不含税销售额90万元，不含税外购货物额60万，对于该公司，下列说法正确的有（ ）
Ⅰ该公司如果作为增值税小规模纳税人，当年适用的税率为3%
Ⅱ该公司如果作为增值税一般纳税人，当年适用的税率为17%
Ⅲ为节税，该公司应申请成为增值税小规模纳税人
Ⅳ为节税，该公司应申请成为增值税一般纳税人
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- A.Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ
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风险的不确定性包括两个方面（ ）。
I发生时间的不确定性
II发生地点的不确定性
III影响程度的不确定性
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- B.II、IV
- C.I、IV
- D.II、III
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简单型消极投资策略的缺点是（ ）。
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- B.交易成本和管理费用最大化
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- D.收益的不稳定
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