下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）。
Ⅰ.由中囯证监会及其派出机构给予处罚
Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑
Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚
Ⅳ.中囯证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新増客户
- A.Ⅰ.Ⅲ
- B.Ⅱ.Ⅳ
- C.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ
正确答案及解析
正确答案
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
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证券投资组合管理的基本步骤是（）。
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- B.进行证券投资分析→确定证券投资政策→投资组合的修正→投资组合业绩评估→构建证券投资组合
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- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
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- D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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Ⅲ．加强指数法与积极型投资策略的风险控制程度不同
Ⅳ．加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化
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- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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I身体状况
II理财目标的弹性
III收入、职业和财富规模
Ⅳ资金的投资年限
-
- A.I、II、III、IV
- B.I、II、IV
- C.I、II、III
- D.II、III、IV
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