合规审査应当涵盖（ ）等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
Ⅰ.业务说明
Ⅱ.人员资质
Ⅲ.信息来源
Ⅳ.风险提示
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- B.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ
正确答案及解析
正确答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发右前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责《证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审査。合规审查应当涵差人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
你可能感兴趣的试题
设随机变量X～N（3，22），且P（X>a）=P（X＜a），则常数a为（ ）。
-
- A.0
- B.2
- C.3
- D.4
- 查看答案
-
- A.见图A
- B.见图B
- C.见图C
- D.见图D
- 查看答案
股指期货套期保值是规避股票市场系统性风险的有效工具，但套期保值过程本身也有(），需要投资者高度关注。I.法律风险II.市场风险III.结算风险IV.交易对手风险
-
- A.II、III
- B.I、IV
- C.II、IV
- D.I、III、IV
- 查看答案
李某将进行一项投资，有两个投资项目可供选择，项目A和项目B的现金流如下表，下列选项正确的有（）
I.若利率为5%，则项目A的现值为1129.25元II.若利率为5%，则项目B的现值为2172.4元III.若利率为10%，则项目A不可取IV.若利率为10%，则项目B不可取
-
- A.I、II、III
- B.I、II、III、IV
- C.II、IV
- D.I、III
- 查看答案
通常影响估值的主要因素有（）I.分红率II.无风险利率III.股票风险溢价IV.盈利增长速度
-
- A.I、II、III、IV
- B.I、III、IV
- C.II、III
- D.I、IV
- 查看答案