国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。
Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;
Ⅱ.对证券公司及其有关懂事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;
Ⅲ责令处分有关责任人员,并报告结果
Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;
Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
正确答案及解析
正确答案
A
解析
略
你可能感兴趣的试题
设随机变量X~N(3,22),且P(X>a)=P(X<a),则常数a为( )。
-
- A.0
- B.2
- C.3
- D.4
- 查看答案
-
- A.见图A
- B.见图B
- C.见图C
- D.见图D
- 查看答案
股指期货套期保值是规避股票市场系统性风险的有效工具,但套期保值过程本身也有(),需要投资者高度关注。I.法律风险II.市场风险III.结算风险IV.交易对手风险
-
- A.II、III
- B.I、IV
- C.II、IV
- D.I、III、IV
- 查看答案
李某将进行一项投资,有两个投资项目可供选择,项目A和项目B的现金流如下表,下列选项正确的有()
I.若利率为5%,则项目A的现值为1129.25元II.若利率为5%,则项目B的现值为2172.4元III.若利率为10%,则项目A不可取IV.若利率为10%,则项目B不可取
-
- A.I、II、III
- B.I、II、III、IV
- C.II、IV
- D.I、III
- 查看答案
通常影响估值的主要因素有()I.分红率II.无风险利率III.股票风险溢价IV.盈利增长速度
-
- A.I、II、III、IV
- B.I、III、IV
- C.II、III
- D.I、IV
- 查看答案