证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，如有违法所得，没收违法所得，并处以（）。
- A.违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B.违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C.10万元以上30万元以下的罚款
- D.10万元以上50万元以下的罚款
正确答案及解析
正确答案
B
解析
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。
你可能感兴趣的试题
(2016年)某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。
Ⅰ．考虑正常收入情况Ⅱ．考虑最低收人情况
Ⅲ．考虑最高收入情况Ⅳ．考虑临时收入情况
-
- A.Ⅰ.Ⅱ
- B.Ⅱ.Ⅲ
- C.Ⅱ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅳ
- 查看答案
（2021年真题）某公司是一家生产企业，2015年不含税销售额90万元，不含税外购货物额60万，对于该公司，下列说法正确的有（ ）
Ⅰ该公司如果作为增值税小规模纳税人，当年适用的税率为3%
Ⅱ该公司如果作为增值税一般纳税人，当年适用的税率为17%
Ⅲ为节税，该公司应申请成为增值税小规模纳税人
Ⅳ为节税，该公司应申请成为增值税一般纳税人
-
- A.Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ
- 查看答案
确定具体的投资品种和各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（ ）。
-
- A.投资组合的修正
- B.组建证券投资组合
- C.确定证券投资政策
- D.进行证券投资分析
- 查看答案
在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括（??）。
Ⅰ．还款能力
Ⅱ．家庭现有经济实力
Ⅲ．合理选择贷款种类及担保方式
Ⅳ．家庭贷款需求
-
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 查看答案
NPV>0,股票价值被低估，买入；NPV＜0,股票价格被高估，卖出。题中表示的是（）的应用法则。
-
- A.净现值法
- B.内含报酬率法
- C.市价法
- D.分类
- 查看答案